Chapter

8. Sustitución de artículos, espacio muestral y nuevos bienes

Author(s):
International Monetary Fund
Published Date:
September 2009
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A. Introducción

8.1 En la introducción del capítulo 7, quedó claro que el método de los modelos equiparados es el enfoque aceptado para garantizar que la medición de la variación de precios no estuviese contaminada por cambios de calidad. Sin embargo, se mencionó también que el enfoque podía fallar en tres áreas: artículos no disponibles, cuestiones relativas al muestreo y nuevos bienes y servicios (de aquí en adelante, el término “bienes” incluye los servicios). El capítulo 7 se ocupa de los artículos no disponibles y analiza los diversos métodos implícitos y explícitos de ajustes por calidad a los precios, así como la manera de elegir uno de ellos. Este capítulo se concentra en las otras dos razones por las que podría fallar el método de los modelos equiparados: las cuestiones relativas al muestreo y los nuevos bienes. A continuación se describen brevemente las tres fuentes de posibles errores.

Artículos no disponibles. Cuando un artículo deja de producirse surge un problema. Puede realizarse un ajuste por calidad implícito utilizando el método de superposición o de imputación, o bien el encuestado puede elegir un artículo de reemplazo de calidad comparable para que su precio se compare directamente con el del artículo no disponible. Si la calidad del artículo de reemplazo no es comparable, es necesario realizar un ajuste de precios explícito. Esto se trató en las secciones C a F del capítulo 7. En la sección G del mismo capítulo se agregó una advertencia: en el caso de las industrias donde los reemplazos de modelos son muy frecuentes, la sostenida equiparación a largo plazo agotaría la muestra, por lo que deja de ser viable realizar ajustes por calidad en la escala necesaria. Se consideró que eran preferibles la equiparación encadenada o los índices hedónicos.

Cuestiones relativas al muestreo. Es probable que equiparar precios de artículos idénticos a lo largo del tiempo lleve, por su naturaleza, a realizar el seguimiento de una muestra de artículos cada vez menos representativa de la población de transacciones. Es posible que los encuestados se apeguen a los artículos seleccionados hasta que estos ya no se produzcan y, por lo tanto, realicen un seguimiento de artículos con una variación de precios inusual y ventas reducidas. Sin embargo, al reemplazar artículos, los encuestados pueden seleccionar artículos comparables poco populares a fin de evitar un ajuste por calidad explícito; se reemplazan artículos obsoletos, con una variación de precios inusual, por otros casi obsoletos, cuyos precios también varían de forma inusual, con lo que se acentúa el problema de la falta de representatividad de la muestra. La sustitución de un artículo obsoleto por otro con ventas relativamente altas trae aparejados otros problemas, dado que la diferencia de calidad será, en muchos casos, sustancial y sustantiva, superior a la que puede atribuirse, por ejemplo, a la diferencia de precios en un período superpuesto. Uno de los productos puede estar en la última etapa de su ciclo de vida y el otro, en la primera. Esta cuestión tiene consecuencias para la rotación de la muestra y la sustitución de artículos.

Nuevos productos. La tercera dificultad posible surge cuando se produce algo “nuevo”. Es difícil distinguir entre los artículos nuevos y los cambios de calidad en los artículos viejos; esto se analizará más adelante. Cuando se produce un nuevo bien, surge la necesidad de incluirlo en el índice tan pronto como sea posible, especialmente si se espera que el producto tenga ventas relativamente altas. Es posible que la variación de precios de los nuevos bienes difiera bastante de la de los existentes, en especial al comienzo de sus ciclos de vida. En el período inicial de introducción, los productores suelen ganar más por la capacidad que tienen de recibir, a cambio de su producto recién presentado, un precio más alto que el que pueden obtener una vez que el mercado alcanza un equilibrio competitivo. Sin embargo, por definición, no hay ningún precio en el período previo a la introducción del nuevo producto. Por lo tanto, incluso si se obtienen los precios de los nuevos productos y se los incluye en el índice a partir de la fecha de introducción inicial, aún faltaría algo: el elevado precio inicial que los productores pueden cobrar gracias al poder monopólico que a veces tienen durante el período de lanzamiento.

8.2 El problema de los artículos no disponibles se analizó en el capítulo 7. En el presente capítulo se contemplan las cuestiones relativas al muestreo que surgen del enfoque de modelos equiparados y el problema de la introducción de nuevos bienes en el índice.

B. Cuestiones relativas al muestreo y a la equiparación

B.1 Introducción

8.3 El procedimiento de equiparación tiene su origen en un dilema. La equiparación se diseña para evitar que las variaciones de precios se vean distorsionadas por los cambios de calidad. Pero su adopción limita el muestreo a un universo estático de artículos que existen tanto en el período de referencia como en el período base. Fuera de ese universo, por supuesto, hay otros elementos: artículos que existen en el período de referencia pero no en el período corriente y que, por lo tanto, no se equiparan; lo mismo ocurre con los artículos nuevos que existen en el período corriente pero no en el de referencia: el universo dinámico (Dalén, 1998a, y Sellwood, 2001). Lo difícil de la equiparación es que los artículos que no están incluidos en el universo equiparado—los artículos nuevos que aparecen luego del período de referencia y los artículos viejos que desaparecen en el período corriente—, pueden ser aquellos cuya variación de precios difiere de manera sustancial de la de los artículos existentes equiparados. Contienen tecnologías diferentes y están sujetos a variaciones de precios estratégicas (ajustadas por calidad) distintas. El mismo mecanismo que se utiliza para mantener una muestra de calidad constante puede generar un sesgo en la muestra que la aleje de los desarrollos tecnológicos. Además, cuando esa muestra se utiliza para realizar imputaciones (secciones D.1 y D.2 del capítulo 7) como la de la variación de precios de los artículos de reemplazo, refleja la tecnología de una muestra que no es representativa de los cambios tecnológicos actuales.

8.4 En el apéndice 8.1 se presenta un análisis formal de la equiparación y del universo dinámico. Se contemplan tres universos:

  • Un universo de intersección, que incluye solo los artículos equiparados.

  • Un universo dinámico doble, que incluye todos los artículos del período de comparación base y todos los del período corriente, aunque tengan calidades distintas.

  • Un universo de reemplazo, que comienza con el universo del período base, pero que incluye también reemplazos uno a uno cuando un artículo de la muestra de ese período no se encuentra en el período corriente.

8.5 Por supuesto, es difícil precisar hasta qué punto la equiparación a partir del universo de intersección restringe la penetración de la muestra en el universo dinámico doble, ya que las agencias de estadística no suelen recopilar datos para este último. En cualquier caso, el alcance de esta restricción variará según el producto. Sellwood (2001) se manifestó a favor de las simulaciones utilizando el universo de datos escaneados. Silver y Heravi (2002) llevaron a cabo este experimento utilizando datos escaneados de los precios al consumidor de lavadoras en el Reino Unido en 1998. Un índice de Laspeyres equiparado, basado en comparaciones de precios de modelos equiparados existentes tanto en enero como en diciembre, abarcó solo 48% de los gastos en lavadoras en diciembre, ya que los nuevos modelos lanzados después de enero no se incluyeron en el índice equiparado. Además, la comparación equiparada entre enero y diciembre abarcó solo 80% de los gastos de enero, a causa de la exclusión de los modelos disponibles en enero pero no en diciembre. Una rotación bianual de la muestra (cambio de base) aumentó la cobertura del gasto en diciembre apenas por encima de 70% y una rotación mensual (encadenada), a cerca de 98% (véase también la sección G.1 del capítulo 7, donde pueden encontrarse más ejemplos). Es posible extraer dos conclusiones. En primer lugar, la selección de artículos sustitutos (artículos de reemplazo), hace que la cobertura de la muestra dependa de los encuestados. Las directrices acerca de los reemplazos dirigidos en determinados rubros de productos tienen algunas ventajas. En segundo lugar, el encadenamiento de los índices hedónicos (según lo analizado en la sección G del capítulo 7) y la rotación periódica de la muestra también presentan ventajas en algunos rubros de productos, como mecanismos para actualizar la muestra.

B.2 Espacio muestral y reemplazo o sustitución de artículos

8.6 Con frecuencia, los encuestados suelen estar en una mejor posición para seleccionar artículos de reemplazo para volver a determinar el precio, ya que tienen conocimiento de la base tecnológica de los artículos producidos y, además, de sus condiciones de venta. La selección del artículo de reemplazo puede resultar bastante clara para el encuestado. Es posible que el artículo presente solo una leve mejora nominal. Por ejemplo, puede ocurrir que el artículo “mejorado” no sea más que una variedad de reemplazo vendida en lugar de la original. El reemplazo puede tener un código o número de modelo distinto, pero el encuestado sabe si solo difiere en cuanto al color o al envase. La lista de especificaciones que recibe el encuestado es un indicador fundamental para determinar cuándo un artículo de reemplazo es diferente y debe incluir todos los factores que inciden enel precio.

8.7 El encuestado, a partir de la lista de especificaciones, asume el papel de determinar si la calidad de un artículo es comparable o no a la de otro. Si se considera que es comparable cuando en realidad no lo es, la diferencia de calidad se tomará como una diferencia de precio y si los cambios de calidad no advertidos tienen siempre el mismo sentido, se generará un sesgo. La sustitución por artículos comparables fundamentada requiere directrices generales respecto de qué constituye un buen sustituto e información específica de cada producto acerca de las características que probablemente determinen el precio. También requiere que la sustitución se realice de manera oportuna, a fin de maximizar la probabilidad de que haya disponible un sustituto apropiado.

8.8Liegey (1994), en el contexto del IPC, señala cuán útiles son los resultados de las regresiones hedónicas en la selección de artículos. Los resultados constituyen un indicador de los principales factores de calidad que conforman el producto o servicio, en lo que se refiere a la explicación de la variación de precios. De esta manera, se logra que la selección de artículos sea más representativa y que los coeficientes obtenidos a partir de las regresiones hedónicas, que luego se utilizarán para estimar precios ajustados por calidad, se adapten más a la muestra en cuestión.

8.9 Al momento de reemplazar un artículo, por lo general, se solicita que los encuestados detecten artículos de sustitución tan similares a los artículos reemplazados como sea posible. Esto maximiza la probabilidad de que el artículo viejo y el de reemplazo se consideren equivalentes entre sí y de ese modo minimiza la necesidad de emplear algún método de ajuste por calidad. Aun así, los artículos de reemplazo deberían elegirse de modo tal que ingresen a la muestra de manera sustancial y representativa, a fin de que los artículos muestreados sean más representativos del universo dinámico. La inclusión de un artículo de reemplazo popular para actualizar la muestra—que esté en el mismo momento de su ciclo de vida que el artículo popular original seleccionado en el período base—permite una comparación de precios útil y exacta y aumenta la probabilidad de que se realice un ajuste por calidad adecuado. No resulta demasiado ventajoso reemplazar un artículo no disponible con ventas reducidas por uno nuevo con el mismo nivel de ventas solo porque tienen características similares, por ser ambos “viejos”. El índice perdería representatividad. Sin embargo, si los reemplazos se realizan sobre artículos que están al final de sus ciclos de vida, cambiándolos por artículos populares que están al comienzo del ciclo, el ajuste por calidad es sustancial y sustantivo. En algunos rubros de productos, se justifica realizar reemplazos dirigidos o una rotación de la muestra más frecuente.

  • Los reemplazos ofrecen la oportunidad de reducir y algunas veces eliminar, el sesgo muestral en el período de reemplazo, aunque no en los períodos previos.

  • Cuanto más frecuente sea el reemplazo, menor será el sesgo muestral.

  • Si hay más de un artículo nuevo (de reemplazo) en el mercado, puede haber sesgo, dado que solo se seleccionará el reemplazo más popular que quizás esté en una etapa de su ciclo de vida distinta de la de los demás y, por lo tanto, puede que se determine su precio de otra manera.

  • El análisis supone que se efectúan perfectos ajustes por calidad en los reemplazos. Cuanto menos frecuente sea el reemplazo, más difícil será lograr un ajuste perfecto, dado que el artículo más nuevo en el mercado puede contener diferencias de calidad más sustanciales que otros anteriores.

  • Si las ventas del artículo de reemplazo son relativamente altas, su calidad es comparable y está en la misma etapa de su ciclo de vida que el artículo reemplazado, su selección minimizará el sesgo muestral.

  • Si hay más de un artículo de reemplazo y se selecciona el más comparable (el de la tecnología vieja), este tendrá una baja participación en el mercado y cambios de precios inusuales.

  • Contar con información previa acerca de las condiciones del mercado o de la producción permite que los reemplazos realizados antes de que los artículos reemplazados se vuelvan obsoletos aumenten la participación de la muestra en el mercado, incluyan artículos reemplazados más representativos del mercado y faciliten los ajustes por calidad.

8.10 El problema de la sustitución de artículos es análogo a los problemas que surgen cuando un establecimiento cierra. Es posible encontrar un establecimiento comparable que todavía no esté en la muestra o uno no comparable para el cual, en principio, se pueda hacer un ajuste por calidad para reflejar el mejor servicio del establecimiento nuevo. No es inusual que un establecimiento cierre luego de la introducción de una nueva fábrica. En ese caso, es claro que estamos frente a una fábrica de reemplazo. Sin embargo, si el nuevo establecimiento tiene precios comparables, pero una selección de artículos, entrega y calidad de servicio mejores, los compradores logran una mejora al sustituir la producción de una fábrica por la de otra. No obstante, como esas ventajas no tienen precio propio, es difícil obtener estimaciones del valor de esos servicios a fin de realizar un ajuste por la mejor calidad de servicio del establecimiento nuevo. Por esa razón, el índice presentaría un sesgo al alza, que se perdería al realizar un cambio de base. En esos casos, quizá sea preferible sustituir el establecimiento viejo por uno nuevo que preste un estándar de servicio similar.

B.3 Rotación de la muestra, encadenamiento e índices hedónicos

8.11 También es importante reconocer las interrelaciones entre los métodos de rotación de artículos, de reemplazo de artículos y de ajustes por calidad. La rotación de las muestras de artículos del IPP constituye una forma de sustitución de artículos, excepto que no es “forzada” por un artículo no disponible, sino que se lleva a cabo para un grupo de artículos a fin de actualizar la muestra. La rotación reduce la probabilidad de que en el futuro sea necesario realizar reemplazos forzados. Sin embargo, los supuestos que subyacen su utilización son equivalentes a los de la técnica de ajuste por superposición: las diferencias de precios son una variable representativa apropiada de las variaciones de precio por unidad de calidad entre los artículos que desaparecen de la muestra y los artículos de reemplazo. Consideremos el caso en que se inicia una nueva muestra de artículos utilizando métodos probabilísticos o de criterio de expertos, o una combinación de ambos. Los precios de la muestra vieja y de la nueva se recopilan en el mismo mes y el índice nuevo se elabora sobre la base de la muestra nueva, cuyos resultados se encadenan con los viejos. Este es un uso implícito del método de superposición, en el que todas las diferencias de precios entre los artículos viejos y nuevos se toman como cambios de calidad. Supongamos que la muestra se inicia en enero. Los precios de un artículo viejo en diciembre y enero son 10 y 11, respectivamente (un aumento de 10%) y los de los artículos de reemplazo en enero y febrero son 16 y 18, respectivamente (un aumento de 12,5%). El artículo nuevo de enero es de una calidad superior a la del viejo y esta diferencia de calidad puede tener un valor de 16 – 11 = 5; es decir, se supone que la diferencia de precio es igual a la diferencia de calidad, lo cual constituye el supuesto implícito en el método de superposición. Si el precio del artículo viejo en diciembre se hubiera comparado con el precio ajustado por calidad del artículo nuevo en enero utilizando este supuesto, la variación de precios habría sido la misma: 10% (es decir, (16 – 5)/10 = 1,10). Sin embargo, si la diferencia de calidad entre los dos precios en enero fuera superior a la diferencia de ingresos para el productor, el resultado sería erróneo. En la práctica, la necesidad de reemplazar y actualizar simultáneamente un gran número de artículos requiere los supuestos del método de superposición. No debe considerarse que este proceso está libre de errores y en aquellos casos en que los supuestos tienen muchas probabilidades de ser insostenibles (que se estudian en la sección D.2 del capítulo 7), deberían utilizarse ajustes explícitos como los mencionados en la sección E del capítulo 7, siempre y cuando los recursos lo permitan.

8.12 Se mencionó anteriormente que cuando las muestras se actualizan, cualquier diferencia en la calidad promedio entre las muestras se trata de una manera que es equivalente a la técnica de ajuste por superposición. Las rotaciones que se realizan para actualizar la muestra entre los cambios de base insumen muchos recursos. Sin embargo, si el cambio de base no es frecuente y hay una pérdida sustancial de artículos en determinadas industrias, es posible que esto resulte adecuado para esas industrias. En la próxima sección, se describe la necesidad de contar con un sistema de metadatos para ayudar a tomar esas decisiones. Una rotación más frecuente de la muestra ayuda al proceso de ajuste por calidad de dos maneras. En primer lugar, la muestra actualizada incluirá variedades más nuevas, aumentará la probabilidad de encontrar reemplazos comparables con ventas elevadas y hará que los reemplazos no comparables tengan una calidad más similar, con lo que se facilita la realización de acertados ajustes explícitos. En segundo lugar, dado que la muestra se rotó, habrá menos artículos no disponibles y, por lo tanto, menos necesidad de ajustes por calidad.

8.13 Una extensión natural de la rotación más frecuente de la muestra es la utilización de una fórmula encadenada en la que la muestra se vuelve a seleccionar en cada período. En la sección G.3 del capítulo 7 se describen los principios y los métodos en el contexto de algunos sectores en los que hay una renovación rápida de artículos y esos principios se repiten aquí. De manera similar, la utilización de índices hedónicos, como se la describe en la sección G.2 del capítulo 7, o la utilización de comparaciones a corto plazo tratada en la sección H del capítulo 7, puede resultar útil en este contexto.

8.14 El encadenamiento, según se expone en la sección G.3 del capítulo 7, permite que la variación de precios de un nuevo producto se incluya no bien sea posible determinar su precio en dos períodos consecutivos. Se omite el efecto del nuevo precio sobre el índice en el período inicial de introducción. Fisher y Shell (1972) sugieren que el precio previo se impute como el precio de reserva correspondiente a la tecnología del período corriente, donde el precio de reserva se define como el precio máximo de una producción nula del bien, dados los insumos del período corriente y los precios de otros productos del período previo (véanse Hicks, 1940, y Hausman, 1997, donde se presentan conceptos equivalentes para el índice de precios al consumidor). En el caso de bienes que desaparecen surgen inquietudes similares. El precio de un producto que desaparece debe imputarse en el período corriente, como el precio de reserva dada la tecnología del período anterior, que se define como el precio máximo en el período corriente con el que se espera una producción nula del bien, dados los insumos del período anterior y los precios de otros productos del período corriente. No es fácil estimar esos precios de reserva, aunque Hausman (1997) suministra un ejemplo en el marco del IPC. Si el nuevo producto no es completamente nuevo, en el sentido de que es un producto que presta más servicios que el producto viejo, es posible utilizar una estimación hedónica del precio de reserva a fin de estimar el costo de las características del bien en la situación base para los precios no disponibles del bien que desaparece o el costo de las características en la situación actual para el precio de referencia no disponible de la nueva variedad (Zieschang, 1988). Sin embargo, esto se aplica únicamente cuando el bien no es completamente nuevo, lo que permite que el precio pueda determinarse a partir de una combinación distinta del conjunto de características existente.

C. Requisitos de información para una estrategia del ajuste por calidad

8.15 A partir de lo expuesto antes, queda claro que una estrategia del ajuste por calidad no se debe vincular solo con la representatividad de la muestra, sino que también requiere construir un sistema de metadatos estadísticos. Es imposible describir de manera sencilla el enfoque para la totalidad del índice, ya que requiere un desarrollo continuo de información del mercado, así como el registro y la evaluación de los métodos producto por producto. La justificación de ese sistema de metadatos se relaciona con las distintas clases de procedimientos existentes para los ajustes por calidad de los precios tratados en la sección C.3.4 del capítulo 7 y cómo en cada caso específico los enfoques pueden o no resultar apropiados. Poder discernir qué enfoque es adecuado exige contar con documentación.

C.1 Sistema de metadatos estadísticos

8.16 Los métodos utilizados para estimar los precios ajustados por calidad deben documentarse apropiadamente como parte del sistema de metadatos estadísticos. Los metadatos son información descriptiva sistemática acerca del contenido y la organización de los datos que ayuda a quienes operan los sistemas de producción de información a recordar qué tareas deben llevar a cabo y cómo deben realizarlas. Un objetivo relacionado es enseñarle las rutinas de producción al personal nuevo y entrenarlo en ellas (Sundgren, 1993). Los metadatos, según se sugiere en este marco, también ayudan a detectar en qué áreas es necesario revisar los métodos de ajuste por calidad corrientes y motivan la utilización de métodos alternativos1. El aumento abrupto en el volumen de datos estadísticos en formatos legibles por dispositivos es un argumento a favor de mantener los metadatos en esos formatos. Esto apunta a promover la transparencia en los métodos utilizados y ayuda a garantizar que se comprendan y no pierdan continuidad a medida que cambia el personal. Los cambios en los métodos de ajuste por calidad pueden, por sí mismos, provocar cambios en el índice. Los índices para productos que utilicen nuevos procedimientos deben empalmarse con los índices existentes. El sistema de metadatos también debe utilizarse como una herramienta que colabora con el ajuste por calidad. Como gran parte de la justificación del empleo de cada método corresponde a las características de las industrias en cuestión, es preciso guardar datos acerca de esas características. El sistema de metadatos debería contribuir de las siguientes maneras:

  • Las agencias de estadística deben realizar un seguimiento de la incidencia de artículos no disponibles en cada código de tres dígitos de la CIIU y, en caso de que la incidencia sea elevada, en el nivel de cuatro dígitos o por agregados elementales en el nivel más detallado del sistema. Cuando la incidencia es alta, también debe realizarse un seguimiento de las proporciones de los precios no disponibles de forma transitoria, de los reemplazos comparables y de los reemplazos no comparables en el número total de precios y los métodos para cada una de estas tres circunstancias a fin de proveer la base de un sistema de metadatos estadísticos. La ventaja de un enfoque de arriba hacia abajo es que se ahorran recursos realizando un seguimiento en un nivel detallado solo en aquellas áreas que presentan problemas.

  • La información específica de cada producto—como el momento de la aparición de modelos nuevos, las políticas de fijación de precios, en especial en meses en los que no se realizaron cambios, y la popularidad de los modelos y marcas según las distintas fuentes de datos—debe incluirse a medida que el sistema se desarrolla.

  • Si es posible, debe ofrecerse una estimación de la ponderación del producto en cuestión, para que no se asigne un esfuerzo desproporcionado a los productos de ponderación baja. Todo esto redundará en una mayor transparencia en los procedimientos utilizados y permitirá dirigir los esfuerzos hacia donde más se los necesita.

  • En el caso de artículos con altos niveles de reemplazo, el sistema de metadatos estadísticos puede beneficiarse de contactos entre las organizaciones de estudio de mercado, los minoristas, los productores y las asociaciones comerciales. El desarrollo de esas relaciones puede generar, por ejemplo, estimaciones de costo de las opciones, que pueden adoptarse con facilidad. Siempre que sea posible, debería alentarse al personal a que se familiarice con las industrias específicas cuyas ponderaciones son relativamente altas y en las que es común el reemplazo. Los vínculos con estas organizaciones permitirán al personal juzgar de manera más acertada la validez de los supuestos subyacentes a los ajustes por calidad implícitos.

  • Es preciso identificar qué industrias tienen mayores probabilidades de sufrir cambios tecnológicos con regularidad. El sistema debe tratar de determinar el ritmo de cambio de los modelos y, de ser posible, el momento del cambio.

  • Es necesario identificar las características que determinan el precio en cada rubro de productos, utilizando regresiones hedónicas, información de investigaciones de mercado, de gerentes de empresas, organizaciones comerciales y similares y la experiencia de los recopiladores de precios. Esto contribuirá al sistema de metadatos estadísticos y será especialmente útil para proveer directrices para la posterior selección de artículos.

  • El sistema debería analizar lo que en el pasado se consideró un reemplazo “comparable” en términos de los factores que distinguen el reemplazo y los artículos viejos. El análisis tendría que detectar si las apreciaciones de distintos encuestados son similares entre sí y si esas apreciaciones son razonables.

  • Cuando se utilizan regresiones hedónicas para realizar emparches parciales de precios no disponibles o como índices en sí mismas, debe llevarse un registro de la información acerca de la especificación, los parámetros estimados y las pruebas de diagnóstico de las ecuaciones de la regresión, además de notas que expliquen por qué se eligió la formulación definitiva y se la utilizó con los datos. Esto permitirá que la metodología usada en las ecuaciones actualizadas posteriores se compare con parámetros específicos y se pruebe tomando como referencia versiones anteriores.

  • Es posible que los expertos en estadística de precios confíen en algunos procedimientos de ajuste por calidad más que en otros. Cuando se hace un uso generalizado de estos procedimientos, puede ser útil registrar, como parte del sistema de meta-datos, el grado de confianza que los estadísticos tienen en los procedimientos. De acuerdo con los expuesto en Shapiro y Wilcox (1997b), esto puede concebirse como un intervalo de confianza clásico: el experto en estadística cree con un nivel de confianza de 90% que la variación de precios ajustada por calidad es de 2% (0,02), con una amplitud general de 0,005, por ejemplo. Puede señalarse si el intervalo es simétrico o si es asimétrico, si es positivo o es negativo. De manera alternativa, los expertos en estadística pueden utilizar un código subjetivo simple en una escala de uno a cinco.

D. Incorporación de nuevos bienes

D.1 Qué son los nuevos bienes y en qué difieren de los cambios de calidad

8.17 El modelo nuevo de un bien puede proveer más de un conjunto de flujos de servicios ya disponibles. Por ejemplo, un nuevo modelo de automóvil puede ser distinto de uno existente por tener un motor más grande. Hay una continuación del flujo de servicio y producción, que puede vincularse con el flujo de servicio y la tecnología de producción del modelo existente. La inquietud práctica que presenta la distinción entre el cambio de calidad por la aparición de un nuevo bien y el cambio de calidad debido a la actualización de un modelo existente es que, en primer lugar, el nuevo bien no puede vincularse fácilmente a un artículo existente como la continuación de una base de recursos y de un flujo de servicios, debido a la naturaleza misma de su novedad. Algunas formas de semillas genéticamente modificadas, los alimentos congelados, los hornos de microondas y los teléfonos móviles, si bien constituyen ampliaciones de servicios existentes, tienen una dimensión de servicio que es bastante nueva. En segundo lugar, los nuevos bienes pueden generar un aumento de bienestar para los consumidores y un excedente para los productores solo por su introducción en el mercado y, si el bien nuevo simplemente se agrega al índice, este aumento del bienestar deja de registrarse una vez que se compilan dos precios sucesivos del nuevo bien.

8.18Oi (1997) relaciona el problema de la definición de nuevos bienes con el de la definición de monopolio. Si no hay un sustituto cercano, el bien es nuevo. Oi sostiene que las elasticidades cruzadas de determinados videos nuevos respecto de otros videos pueden ser bajas; prestan un servicio en común, entretenimiento fílmico y solo son similares en ese aspecto. El mismo argumento puede aplicarse a algunos nuevos libros y cereales para desayuno. Sin embargo, Hausman (1997) concluyó que las elasticidades cruzadas de sustitución son bastante altas en el caso de los nuevos cereales para desayuno. Hay muchas formas nuevas de productos ya existentes, que no son fáciles de sustituir por artículos similares, como los juguetes de moda, por lo que los productores pueden obtener un importante excedente cobrando sustancialmente más de lo que se esperaría en función de sus costos de producción. La capacidad de los productores de generar excedentes monopólicos es una manera de determinar si los artículos son nuevos.

8.19 Bresnahan (1997, pág. 237) señala que Brand-week computó más de 22.000 introducciones de productos nuevos en Estados Unidos en 1994, y que el propósito de su presentación, como productos diferenciados, no era ser sustitutos exactos de productos existentes, sino ser singulares. Su singularidad es, en muchos casos, la razón fundamental de su lanzamiento. No obstante, la magnitud de los mercados diferenciados convierte en imprácticos la definición y el tratamiento de esos productos como “nuevos”. Oi (1997, pág. 110) establece el caso pragmático: “Nuestra teoría y nuestras estadísticas estarían excesivamente atestadas si hubiera que reservar códigos separados para cada producto de Coca Cola o de Kellogg’s’’. Más aún, como se indica más adelante, las técnicas para incluir tales productos no son de fácil aplicación. Por lo tanto, vale la pena tener en cuenta el sensato consejo de Oi (1997) de mantener la cuestión ordenada y clara.

8.20 Merkel (2000, pág. 6) propone un esquema de clasificación que satisface las necesidades de la compilación del IPP y que es más fácil de llevar a la práctica (véase también Armknecht, Lane y Stewart, 1997, para IPC). Merkel hace una distinción entre bienes evolutivos y bienes revolucionarios. Los primeros se definen como:

…extensiones de los bienes existentes. Desde el punto de vista de los insumos de la producción, los bienes evolutivos son similares a productos preexistentes. Suelen producirse en la misma línea de producción y/o utilizan principalmente los mismos insumos y procesos de producción que los bienes existentes. Por consiguiente, al menos en teoría, debería ser posible realizar un ajuste por cualquier diferencia de calidad que exista entre un bien preexistente y un bien evolutivo.

Por el contrario, los bienes revolucionarios son bienes que son considerablemente distintos de los preexistentes. Por lo general se producen en líneas de producción totalmente nuevas y/o con insumos y procesos de producción totalmente nuevos respecto de los utilizados para fabricar los bienes preexistentes. Estas diferencias hacen que sea casi imposible, tanto desde una perspectiva teórica como de una práctica, realizar un ajuste por calidad entre un bien revolucionario y un bien preexistente.

8.21 Por lo tanto, los ajustes por calidad de los precios son adecuados para los bienes evolutivos en el marco del índice de precios del producto con insumos fijos (IPPIF), pero no para los bienes revolucionarios. Las definiciones se elaboran a fin de hacer una distinción entre los dos tipos de bienes, en función de lo que tiene sentido en términos prácticos para las necesidades de la compilación del IPP y no de lo que es adecuado desde una perspectiva analítica. Es posible que un nuevo artículo fabricado con los mismos insumos y procesos que uno viejo tenga una elasticidad cruzada de sustitución alta y que, por lo tanto, genere ingresos por ventas mayores que los que podría esperarse si el margen de comercialización fuera el normal. Sin embargo, las necesidades prácticas son importantes en estas circunstancias, en especial porque no es factible aplicar los métodos para estimar el excedente del productor, a causa de la gran cantidad de recursos que requieren, tanto en términos de datos como de conocimiento especializado de econometría.

D.2 Cuestiones a considerar

8.22 Existen dos preocupaciones principales en relación con la incorporación de nuevos bienes en el IPP. En primer lugar, está la identificación y detección; en segundo lugar, está la decisión relacionada con la necesidad y el momento de la inclusión. Esto se refiere tanto a las ponderaciones como a la variación de precios de los nuevos bienes. Analicemos algunos ejemplos.

8.23 En primer lugar, la producción de teléfonos móviles, por ejemplo, era tan importante en algunos países que incluirla cuanto antes en el IPP se transformó en una prioridad. La proporción de la producción de esos teléfonos en la producción total de su industria pasó de ser imperceptible a ser bastante importante. Además, su variación de precios era atípica respecto de la de otros bienes de su industria. Debido a que eran nuevos, se producían con insumos y tecnologías bastante distintos de los utilizados para los productos existentes.

8.24 Debido a las importantes campañas de comercialización, muchos bienes nuevos logran ventas considerables y son objetos de estrategias de precios distintivas en el momento de su introducción al mercado. En Dulberger (1993) se presentan algunas estimaciones de los IPP de Estados Unidos para los chips de memoria dinámica de acceso aleatorio (DRAM) para computadoras. Dulberger calculó índices de precios para el período entre 1982 y 1988 con diversos retrasos en la introducción de los chips nuevos en el índice. Los índices estaban encadenados, a fin de que los nuevos chips pudieran introducirse, o no, apenas estuviesen disponibles durante dos años consecutivos. Mediante un índice encadenado de Laspeyres, cuando no hubo retraso en la introducción de nuevos bienes, se registró una caída de 27% y se registraron caídas de 26,2%, 24,7%, 19,9%, 7,1% y 1,8% cuando las introducciones se retrasaron en uno, dos, tres, cuatro y cinco años, respectivamente. En todos los casos, el índice presenta un sesgo a la baja producto del retraso. Cuanto más larga es la demora, mayor es la estimación de las variaciones de precios de nuevos productos que se realiza en base a productos cuya participación de mercado puede ser reducida. Berndt et al. (1997) presentaron un estudio detallado del Tagamet, un nuevo medicamento contra las úlceras, que llegó a la conclusión de que la comercialización previa a la introducción tiene un efecto muy importante sobre el precio y la participación en el mercado. El estudio mencionado comprobó la existencia de caídas en los precios de la presentación genérica de un medicamento en el momento del vencimiento de la patente, lo que no resulta sorprendente. Pero también detectó aumentos en las presentaciones de marca del medicamento, gracias a los clientes leales que estaban dispuestos a pagar una prima sobre el precio anterior al vencimiento de la patente (Berndt, Ling y Kyle, 2003).

8.25 Si se espera que un bien nuevo se imponga en el mercado o que se cambie la base del índice para incorporar nuevos productos, es posible generar errores en la medición de la variación de precios si los ciclos de movimientos de precios inusuales no se tienen en cuenta en etapas críticas del ciclo de vida de los productos. Se requiere diseñar estrategias para la identificación temprana de nuevos productos y mecanismos para la incorporación de estos productos, ya sea en el momento de su lanzamiento (cuando este está precedido por campañas de comercialización importantes) o bien inmediatamente después (cuando hay datos comprobables de aceptación del mercado). Esto debería formar parte del sistema de metadatos. Esperar que un nuevo producto madure en el mercado puede tener como resultado una política implícita de pasar por alto las muy dispares variaciones de precio que acompañan la introducción de estos productos (Tellis, 1988, y Parker, 1992). Esto no equivale a decir que los nuevos bienes siempre tendrán variaciones de precios diferentes. Merkel (2000) da el ejemplo de las variedades de comidas y bebidas de bajas calorías (light), similares a las variedades originales, pero con menor contenido graso. Estas variedades tienen precios muy similares a los de los productos originales y sirven para expandir el mercado. Si bien es necesario capturar esta expansión cuando se revisan las ponderaciones, pueden utilizarse las variaciones de precios de los artículos existentes para capturar las de los artículos “light”.

D.3 Métodos

8.26 Los métodos aquí descritos incluyen aquellos que podrían considerarse procedimientos normales del IPP y aquellos que requieren un tratamiento especial. En el caso de los primeros, en la sección D.3.1 se analizará el cambio de base del índice, la rotación de artículos, la introducción de nuevos bienes como reemplazos de artículos discontinuados y una estrategia para lidiar con el sesgo generado por la incorporación de nuevos artículos. En el caso de los métodos especiales, se describirán técnicas que requieren conjuntos de datos diferentes. El uso de índices hedónicos y modelos equiparados encadenados ya se describió y se analizó en la sección G del capítulo 7, “Sector de alta tecnología y otros sectores con renovación rápida de los modelos”.

D.3.1 Cambio de base de la muestra, rotación, reemplazos dirigidos y ampliación de la muestra

D.3.1.1 Cambio de base y rotación de la muestra

8.27 La preocupación, en este caso, se relaciona principalmente con los bienes evolutivos. Un bien nuevo puede introducirse inmediatamente en el índice en el momento del cambio de base de este o cuando se rota la muestra. Si el nuevo bien tiene ventas sustanciales o si es probable que las tenga y no constituye un reemplazo para un bien preexistente, o si es probable que obtenga una participación en el mercado mucho mayor o mucho menor que la del producto preexistente que está reemplazando, es preciso contar con nuevas ponderaciones que reflejen este cambio. Las nuevas ponderaciones solo están totalmente disponibles al momento del cambio de base y no al realizar la rotación de la muestra. Se registrará una demora en la inclusión total del artículo y la magnitud de esa demora dependerá de cuán cerca esté la introducción del artículo del próximo cambio de base y, más generalmente, de la frecuencia con la que se realicen los cambios de base. La frase “cambio de base”, en este caso, se refiere al uso de nuevas ponderaciones para el índice. Aunque el índice estuviese encadenado y cambiara de base anualmente, sería necesario esperar hasta el cambio de base anual antes de poder asignar las ponderaciones e incluso en ese caso podría haber una demora de seis meses más en el muestreo y la compaginación de los resultados de las encuestas para poder contar con las ponderaciones. Un cambio de base más frecuente permite introducir los nuevos bienes sin tantas demoras y se recomienda su uso cuando las ponderaciones no siguen el ritmo de las innovaciones en los productos.

8.28 En el nivel elemental de agregación, se asignan ponderaciones iguales (implícitas) por el índice de Jevons, por ejemplo, a cada relativo de precios. El índice de Dutot asigna a cada variación de precios la ponderación de su precio en relación con la suma de los precios del período base inicial de la comparación (sección B del capítulo 20). Si se espera que una industria esté sujeta a innovaciones dinámicas, la muestra podría aumentarse sin cambios en la ponderación del grupo. Sencillamente, habría más artículos seleccionados para conformar la media geométrica o aritmética de la variación de precios. A medida que las nuevas variedades pasan a estar disponibles, pueden sustituir a algunas de las existentes, ya que hay un espectro más amplio del cual seleccionar una variedad comparable o mayor facilidad para realizar un ajuste por calidad sobre una variedad no comparable.

8.29 Algunas oficinas de estadística rotan los artículos (repiten el muestreo) dentro de cada grupo de industria. En estas circunstancias, existe la oportunidad de introducir artículos nuevos dentro de un grupo que ya cuenta con una ponderación. Por cuestiones de índole práctica referidas al aprovechamiento de los recursos, se requiere que los artículos se roten alternadamente para las distintas industrias y con mayor frecuencia en el caso de las industrias que experimentan los mayores cambios. Por ejemplo, los DVD podrían reemplazar a las cintas de video utilizando el método de superposición, según el cual se supone que la diferencia de precios en el período de superposición es equivalente a la diferencia de calidad. Los supuestos implícitos en estos procedimientos ya se esbozaron y debe analizarse cuán veraces pueden ser. Dado que los artículos evolutivos se definen como continuaciones del flujo de servicios de otros que están en proceso de desaparición, el marco hedónico podría ser más adecuado. En las secciones D a F del capítulo 7 se analizaron otros métodos y la manera de elegir entre ellos. Sin embargo, se mantiene el principio de incluir nuevos bienes en un índice dentro de un sistema de ponderaciones como sustitutos de los bienes viejos.

8.30 Aun así, en muchos países, el cambio de base es infrecuente y la muestra no se rota. Además, no debe considerarse que rotar las muestras con frecuencia es la panacea. Se trata de una tarea ardua, en especial cuando se realiza sobre un espectro de industrias que experimentan cambios rápidos. Aun cuando se realice una rotación frecuente, por ejemplo cada cuatro años, es posible que se pasen por alto muchos nuevos bienes. La experiencia de Estados Unidos ha demostrado que una rotación (repetición del muestreo) frecuente tiene un impacto negativo sobre las tasas de participación de los encuestados, ya que estos prefieren evitar los costos indirectos relacionados con las entrevistas acerca de la gama de productos y sus tecnologías (Merkel, 2000). De todos modos, no es necesario que las agencias de estadística esperen que un artículo se vuelva obsoleto para introducir uno nuevo. Es posible que las oficinas de estadística prevean la obsolescencia de un artículo viejo y den instrucciones para una sustitución anticipada. En algunas industrias, la llegada del nuevo bien se publicita antes de su lanzamiento, mientras que en otras es posible que las oficinas de estadística cuenten con procedimientos más generales para las sustituciones dirigidas, como se describe más adelante. Sin una estrategia de ese tipo y con cambios de base y rotaciones poco frecuentes, un país quedaría expuesto a graves sesgos de productos nuevos. En resumen,

  • Un bien nuevo puede tratarse como el de reemplazo de otro existente si la ponderación del artículo viejo refleja adecuadamente las ventas del bien nuevo, y si puede efectuarse a su precio el ajuste por calidad apropiado para encadenarlo con las series de precios viejos existentes.

  • Si el bien nuevo no se ajusta a la estructura preexistente de ponderaciones, puede incluírselo al cambiar la base del índice, aunque, en algunos países, este cambio es poco frecuente.

  • La rotación regular de la muestra provee un medio para reconsiderar formalmente la inclusión de estos artículos; si bien, dado que se realiza escalonadamente, solo se reasignan las ponderaciones dentro de cada industria, no así aquellas entre las distintas industrias.

  • La sustitución dirigida de la muestra, en oposición a la espera de la rotación de la muestra, puede utilizarse para adelantarse a la aparición de nuevos bienes.

  • Los artículos revolucionarios, los cambios drásticos y los totalmente nuevos no se ajustan a estructuras preexistentes de ponderación, sino que obligan a recurrir a medios alternativos.

  • Los reemplazos dirigidos para los bienes evolutivos como artículos de reemplazo y para los bienes revolucionarios como manera de ampliar la muestra se tratan más adelante.

  • El marco encadenado descrito en la sección F del capítulo 15 podría ser más adecuado para rubros de productos con una alta rotación de artículos.

D.3.1.2 Reemplazos dirigidos y ampliación de la muestra

8.31 En el caso de los bienes evolutivos en industrias donde la introducción y el reemplazo de tales bienes se realizan con rapidez, es posible adoptar una política de sustituciones dirigidas. El criterio, la experiencia y un sistema de metadatos estadísticos deberían permitir detectar esas industrias. Los artículos existentes deben codificarse y clasificarse en líneas de producto bien definidas. Luego se contacta a los encuestados regularmente (por ejemplo, una vez al año) a fin de que informen si se introdujo una versión nueva de un bien y, de ser así, qué proporción del ingreso de la línea de producto corresponde a esta versión nueva. El reemplazo puede decidirse según varios criterios. Si la nueva versión está diseñada como reemplazo para una variedad existente, la sustitución puede ser automática. Una vez que se realiza el reemplazo, es necesario ajustar los precios para tener en cuenta las diferencias de calidad, ya sea mediante el método de superposición, una imputación, una estimación explícita basada en los costos de producción o en los costos de la opción o una regresión hedónica. Merkel (2000) presenta ejemplos de formularios que ayudan a orientar el proceso de reemplazos dirigidos.

8.32 Cabe destacar que, al momento de introducir las nuevas versiones de estos bienes evolutivos, es posible que se cobre un precio superior al que sería atribuible al costo de los recursos que hacen que el bien nuevo sea diferente del viejo. Por ejemplo, una nueva versión de un cable eléctrico puede tener un revestimiento plástico más flexible y resistente y quizá los costos de los recursos utilizados para su producción sean bajos. Aun así, es posible que el nuevo cable se venda a un precio mucho más alto que la versión original, ya que se percibe como superior a otros productos del mercado. Ese aumento de precios es un incremento real, el que debería reflejarse en el IPP luego de la sustracción de la diferencia correspondiente a los costos de los recursos. Con el tiempo, los precios pueden reducirse, a medida que se atenúa el carácter novedoso del artículo o que la competencia lanza productos mejorados. El reemplazo dirigido se vuelve importante para que los aumentos inusuales de precios en la introducción del producto se reflejen en el IPP. También se requiere el reemplazo dirigido para que aumente la representatividad de la cobertura de artículos. La sustitución dirigida permite ambas cosas.

8.33 Sin embargo, en el caso de los bienes revolucionarios, es posible que el reemplazo no sea adecuado. En primer lugar, es posible que estos bienes no puedan definirse dentro de los sistemas de clasificación existentes. En segundo lugar, es posible que sean producidos principalmente por un nuevo establecimiento, por lo que será necesario ampliar la muestra a fin de que esta lo incluya. En tercer lugar, no habrá artículos previos que permitan la equiparación y el ajuste por calidad sobre los precios, ya que, por definición, son sustancialmente distintos de los bienes preexistentes. Por último, no se puede asignar una ponderación al nuevo establecimiento o artículo.

8.34 La primera necesidad es identificar los nuevos bienes y realizar una propuesta para establecer contactos con las compañías de investigación de mercado, los gerentes de puntos de venta y los productores según se expone en la sección C.1 en relación con la producción de un sistema de metadatos de respaldo. Una vez identificados los bienes revolucionarios, la ampliación de la muestra es el método adecuado para su incorporación, a diferencia de la sustitución de la muestra que se usa en el caso de los bienes evolutivos. Es necesario incorporar el nuevo bien revolucionario a la muestra, al tiempo que se mantienen en la misma los bienes que ya la conformaban. Esto puede implicar extender la clasificación, la muestra de puntos de venta y la lista de artículos de los puntos de venta nuevos o ya existentes. Los métodos para introducir nuevos bienes son más problemáticos.

8.35 Una vez que se dispone de dos precios, debe ser posible encadenar el nuevo bien con otro existente u obsoleto. Así, por supuesto, se pierde el efecto del bien nuevo en su período inicial, pero, como se analiza más adelante, incluir esos efectos constituye una tarea ardua. Consideremos el encadenamiento de un bien que probablemente sea reemplazado en el mercado por un nuevo bien. Por ejemplo, un nuevo electrodoméstico puede utilizar el índice de precios de electrodomésticos existentes hasta el período del encadenamiento y luego las variaciones de precios del nuevo bien en los períodos subsiguientes. Esto crearía una serie de precios adicional y separada para el nuevo bien que amplia la muestra, como se ilustra en el cuadro 8.1. El producto C es nuevo en el período 2 y no tiene una ponderación correspondiente al período base. Se supone que su variación de precio entre los períodos 1 y 2, de existir, sigue el índice global para los productos A y B. Desde el período 3 en adelante, se forma una nueva serie de precios encadenada para el producto C, que para el período 3 equivale a 101,40 × 0,985 = 99,88 y para el período 4 es 101,40 × 0,98 = 99,37. Las nuevas ponderaciones corregidas en el período 2 muestran que la ponderación del producto C es de 20% de la ponderación total. El nuevo índice para el período 3 es

Cuadro 8.1.Ejemplo de ampliación de la muestra
ProductosPonderación basePonderación corregidaPeríodo 1Período 2Período 3Período 4
A0,60,5100,00101,00101,50102,50
B0,40,3100,00102,00102,50103,00
Todos los artículos0,8100,00101,40101,90102,70
C100,0098,5098,00
C encadenado0,2100,00101,4099,8899,37
Todos los artículos (corregido)100,00101,40101,50102,05

101,40 [(0,8 (101,9/101,4) + 0,2 (99,88/101,4))]

= 0,8 (101,9) + 0,2 (99,88)

= 101,50

y para el período 4,

101,40 [(0,8 (102,7/101,4) + 0,2 (99,37/101,4))]

= 0,8 (102,7) + 0,2 (99,37)

= 102,05.

8.36 De acuerdo a lo recién expuesto, si el producto C fuera un bien evolutivo que reemplaza al producto B, no habría necesidad de introducir ponderaciones nuevas ni de ampliar la muestra. Sin embargo, como el producto revolucionario C no tiene ponderación en el período base, el empalme implica una revisión simultánea de las ponderaciones. La selección de las series con las que se empalma el nuevo artículo y, a su vez, los grupos de productos seleccionados para la corrección de ponderaciones, requiere cierto criterio. Deben seleccionarse los artículos cuya participación de mercado tiene altas probabilidades de verse afectada por la introducción del nuevo bien. Si resulta probable que el nuevo bien represente una parte importante del ingreso, que afecta las ponderaciones de una amplia clase de grupos de productos, puede ser recomendable realinear todo el procedimiento de ponderación. Por supuesto, estos cambios drásticos pueden ocurrir, en especial en la industria de las comunicaciones y en un amplio espectro de industrias en las que se eliminan las regulaciones o se atenúan las barreras comerciales en economías menos desarrolladas. En algunos países, una nueva industria o planta puede, por sí misma, representar una proporción importante de las ponderaciones del sector. Es posible que el cambio en las ponderaciones también sea necesario en el caso de los bienes que desaparecen, porque dejan de fabricarse en una economía. Como se señala en la sección F del capítulo 15, puede resultar adecuado utilizar el encadenamiento y los índices hedónicos cuando hay una renovación rápida en dichos bienes nuevos y obsoletos. El encadenamiento es una extensión del procedimiento mencionado y puede utilizarse para incorporar un nuevo bien tan pronto como esté disponible por dos períodos sucesivos.

8.37 La ampliación de la muestra también puede utilizarse para bienes evolutivos que se espera que tengan una gran participación del mercado, sin desplazar a los bienes existentes. Por ejemplo, un país con una cervecería local y un acuerdo de licencia con una extranjera tendrá una producción conjunta de las dos cervezas. La participación de mercado de la cervecería continúa siendo la misma, pero un segmento del mercado ahora bebe cerveza extranjera, en lugar de nacional. Es posible indicar a los encuestados que deben realizar una sustitución forzada de una parte de la muestra de cervezas nacionales por otras extranjeras, sin cambiar las ponderaciones. Esto sería similar a un ajuste por calidad que utiliza un reemplazo no comparable, de acuerdo con lo expuesto en la sección F del capítulo 7. Alternativamente, la muestra puede ampliarse, dado que existe la preocupación de que una muestra más pequeña de cervezas nacionales no sea suficientemente representativa. El proceso de ampliación puede ser similar al ilustrado en el cuadro 8.1, en donde la nueva cerveza extranjera C representa el 20% del mercado. Si la llegada de cervezas extranjeras desplazara parte del mercado de bebidas alcohólicas, la revisión de las ponderaciones se extendería para tener en cuenta a este grupo de productos. Como se mencionó en la sección G del capítulo 7, el encadenamiento y los índices hedónicos pueden resultar satisfactorios cuando se da una renovación rápida en los bienes nuevos y en los obsoletos. Para el encadenamiento, es suficiente que los bienes estén disponibles por dos períodos consecutivos para que puedan introducirse.

E. Resumen

8.38 La atención que en este capítulo se presta al espacio muestral y a los nuevos bienes surge de una preocupación real respecto de la naturaleza dinámica de los mercados modernos. Los nuevos bienes y los cambios de calidad distan de ser cuestiones nuevas. Como propone Triplett (1999), aún no se ha demostrado que la tasa actual de desarrollo e introducción de nuevos productos sea mucho más alta que en el pasado. De cualquier modo, se acepta que la cantidad de nuevos productos y variedades es sustancialmente mayor que antes. La tecnología informática ofrece medios efectivos en función de los costos para recopilar y analizar conjuntos de datos mucho más grandes. En el capítulo 6 se analizó el uso de computadoras de mano para la captura de datos, al igual que la disponibilidad de datos de código de barras. Aun así, el tratamiento adecuado de esos datos, requiere tener en cuenta cuestiones y métodos que van más allá de los que se suelen contemplar para el universo de intersección estático, que hace hincapié en las muestras equiparadas. En el apéndice de este capítulo, se presenta una descripción formal de estas cuestiones relativas al muestreo, mientras que en esta sección se reiteran algunos de los puntos más importantes.

  • Cuando no hay cambios importantes en la calidad y el espectro de bienes disponibles, resulta muy ventajoso utilizar métodos de los modelos equiparados, que comparan productos similares entre sí, provenientes de establecimientos similares.

  • Los sistemas de metadatos estadísticos son necesarios para algunas cuestiones relativas al ajuste por calidad, ya que permiten identificar en qué industrias la equiparación presenta pocas complicaciones. Estos sistemas dirigen la atención hacia aquellas industrias que resultan problemáticas, recopilando y presentando información que facilitará el ajuste por calidad. Además, permiten una mayor transparencia en los métodos y facilitan la capacitación del nuevo personal.

  • En los casos en los que la rotación de artículos es tan veloz que inmediatamente da lugar a un serio agotamiento de la muestra, no es posible depender de los reemplazos para volver a completarla. Se requiere utilizar mecanismos alternativos, que utilicen el universo doble de artículos o extraigan la muestra de este en cada período. Entre estos mecanismos, se cuentan las formulaciones encadenadas y los índices hedónicos, según se analiza en la sección G del capítulo 7.

  • Algunos nuevos bienes pueden tratarse como evolutivos e incorporase utilizando reemplazos no comparables con el ajuste por calidad correspondiente. El momento en el que se realiza el reemplazo es fundamental, tanto para la eficacia del ajuste por calidad como para la representatividad del índice.

  • Las instrucciones para los encuestados referidas a la selección de artículos de reemplazo son importantes porque también afectan la representatividad del índice. El reemplazo de artículos obsoletos por otros recién introducidos genera dificultades para realizar los ajustes por calidad, mientras que su reemplazo por artículos similares genera problemas de representatividad.

  • La rotación de la muestra es una forma extrema de la utilización de reemplazos y constituye un mecanismo para actualizar la muestra y aumentar su representatividad. Sin embargo, una desventaja es el posible sesgo que surge si no se cumplen los supuestos implícitos en el procedimiento de ajuste por calidad por superposición.

  • Los bienes revolucionarios pueden requerir que se amplíe la muestra para incluir nuevas series de precios y nuevos procedimientos de ponderación. La clasificación de nuevos bienes según su naturaleza evolutiva o revolucionaria está relacionada con la estrategia para su introducción, su reemplazo dirigido (sustitución) y la ampliación de la muestra.

Apéndice 8.1: Aparición y desaparición de productos y establecimientos

8.39 En los capítulos anteriores, en especial en el capítulo 5, sobre el muestreo, se aceptó el supuesto de que la cantidad objetivo para realizar la estimación puede definirse de acuerdo a un conjunto fijo de productos. En este apéndice se contemplan las importantes complicaciones que surgen cuando los productos y los establecimientos cambian continuamente. En muchas industrias la tasa de cambio es alta. Por ello, el muestreo para la estimación de la variación de precios es un problema dinámico más que uno estático. Es preciso comparar de algún modo, los precios de los nuevos productos y los precios en los nuevos establecimientos con sus predecesores. Es importante tener presente que cualesquiera sean los métodos y procedimientos utilizados en un índice de precios para tratar estos cambios dinámicos, en última instancia, todos ellos estimarán explícita o implícitamente esteuniverso dinámico.

Representación de la variación en un índice de precios2

8.40 Desde la perspectiva de la selección de la muestra, existen tres formas de tratar los cambios dinámicos en un universo de agregados elementales, en el que las variedades y los establecimientos ingresan y salen: i) mediante la repetición del muestreo de todo el agregado elemental en determinados momentos, ii) mediante reemplazos uno a uno, de una variedad por otra y de un establecimiento por otro y iii) mediante la agregación y eliminación de puntos de observación particulares (artículos en los establecimientos) dentro de un eslabón del índice.

Repetición del muestreo

8.41 En la repetición del muestreo, se reconsidera la vieja muestra como un todo con miras a volverla representativa del universo en un período posterior. Esto no significa necesariamente que todas o casi todas las unidades de la muestra deban cambiarse, sino que se debe evaluar nuevamente la representatividad del total de la muestra y llevar a cabo los cambios apropiados. Los métodos utilizados para la repetición del muestreo pueden ser cualquiera de los utilizados para el muestreo inicial. En el caso del muestreo probabilístico, esto implica que cada unidad del universo en el período posterior debe tener una probabilidad de ser incluida en la muestra distinta de cero e igual a su participación relativa en el mercado.

8.42 Tradicionalmente, la repetición del muestreo o rotación de la muestra se combina con el método de superposición explicado en la sección D del capítulo 7. Es similar al procedimiento utilizado al combinar dos eslabones en los índices encadenados. El primer período en el que se utiliza la nueva muestra es también el último período en el que se utiliza la muestra vieja. De este modo, la estimación de la variación de precios siempre se basa en una sola muestra: la muestra vieja hasta el período de superposición y la muestra nueva a partir del período de superposición, como se analiza con mayor detalle más adelante. La repetición del muestreo es el único método totalmente efectivo para mantener la representatividad de la muestra y debería realizarse con frecuencia si se dispone de los recursos necesarios. La frecuencia adecuada depende de la velocidad del cambio en cada grupo de productos. Este método se basa en el supuesto de que las diferencias de precios entre los artículos viejos y los nuevos son estimaciones apropiadas de las diferencias de calidad. Llevada al extremo, la repetición del muestreo equivale a elaborar una muestra nueva en cada período y comparar el precio promedio entre las muestras, en lugar del procedimiento usual de promediar las variaciones de precios para las muestras equiparadas. Aunque la repetición del muestreo cada período constituye la solución lógica para asegurar que la muestra sea representativa, de llevarse a cabo agravaría el problema del ajuste por calidad, debido a que implica un procedimiento implícito de este tipo de ajuste y, por lo tanto, no se recomienda.

Reemplazo

8.43 Un reemplazo puede definirse como el sucesor individual de un producto muestreado que o bien desapareció completamente del mercado o perdió participación en el mercado en su totalidad o en un establecimiento específico. Los criterios para la selección de reemplazos pueden diferir entre sí de manera considerable. En primer lugar, se presenta el interrogante de cuándo hacer el reemplazo. Las prácticas habituales consisten en realizarlo cuando el artículo desaparece completamente del mercado o cuando su participación en las ventas se reduce significativamente. Otra regla posible, pero menos utilizada, es reemplazar un artículo cuando otra variedad dentro del mismo grupo o dentro de la definición representativa del artículo resulta más vendida, incluso si la variedad vieja continúa vendiéndose en cantidades considerables.

8.44 En segundo lugar está la cuestión de cómo seleccionar el artículo de reemplazo. Si la regla para la selección inicial fue “el más vendido” o con probabilidad proporcional al tamaño (de las ventas), entonces la regla de reemplazo puede seguir el mismo criterio de selección. Otra alternativa es que el reemplazo sea el artículo que más se asemeja al viejo. La ventaja de la primera regla es que genera una mayor representatividad, mientras que la segunda, al menos superficialmente, podría implicar un ajuste por calidad menos problemático.

8.45 Es importante tener en cuenta que, al menos con las prácticas actuales, los reemplazos no pueden representar adecuadamente los nuevos artículos que ingresan al mercado. Esto se debe a que el reemplazo se realiza no cuando aparece algo nuevo, sino cuando desaparece o mengua la importancia de algo viejo. Si el rango de variedades en un grupo determinado está en aumento, el muestreo solo puede representar ese aumento directamente a partir del conjunto de variedades nuevas, como en el caso de la repetición del muestreo.

Adición y eliminación

8.46 Es posible agregar un nuevo punto de observación a un agregado elemental dentro del eslabón de un índice. Por ejemplo, si una nueva marca o un nuevo modelo de bien duradero se introdujo sin reemplazar ningún modelo viejo en particular, sería conveniente agregarlo a la muestra a partir del momento de su introducción. A fin de incorporar esta nueva observación al sistema del índice, es preciso imputar su precio de referencia. Una manera práctica de llevar esto a cabo consiste en dividir su precio en el mes de introducción por el índice de precios de todos los demás artículos del agregado elemental desde el período de referencia hasta el mes de la introducción. De esta manera, su efecto sobre el índice en los meses previos al mes de la introducción será neutral.

8.47 De modo similar, si un artículo desaparece, puede simplemente eliminarse de la muestra sin introducir un reemplazo, lo que permite computar la variación de precios en base a los artículos restantes. De no tomarse otras medidas, esto significa que las variaciones de precios del artículo eliminado, que se registró hasta el mes anterior a su eliminación, dejarán de considerarse a partir de ese momento. Según las circunstancias de cada grupo de productos, esto puede o no ser deseable.

Formulación de un objetivo operacional en un universo dinámico

8.48 Un enfoque riguroso del problema de la estimación estadística implica una estrategia para la estimación del índice que comprenda tanto al objetivo operacional de la medición como a la estrategia de muestreo (diseño y estimador) necesarios para estimar este objetivo. Esta estrategia debe contar con los siguientes componentes:

  • i) Una definición del universo de transacciones o de puntos de observación (con frecuencia, las variedades de productos en un establecimiento) en cada uno de los dos períodos entre los que se pretende estimar la variación de precios.

  • ii) Una lista de todas las variables definidas para estas unidades. Deben incluirse los precios y las cantidades (el número de unidades vendidas a cada precio), pero también todas las características pertinentes determinantes de los precios de los productos (y, posiblemente, también las características pertinentes de los establecimientos): la base del precio.

  • iii) El algoritmo objetivo (fórmula del índice) que combina los valores de las variables definidas en ii) para los puntos de observación del universo definido en i), a fin de formar un único valor.

  • iv) Los procedimientos utilizados para el muestreo inicial de artículos y establecimientos del universo definido en i).

  • v) Los procedimientos usados dentro del período de tiempo para reemplazar, agregar o eliminar y repetir el muestreo de observaciones.

  • vi) El algoritmo de estimación (la fórmula del índice) aplicado a la muestra a efectos de minimizar el error esperado de la estimación muestral comparada con el algoritmo objetivo definido en iii). Este algoritmo, en principio, debe tener en cuenta todos los procedimientos aplicados en situaciones de reemplazo y de repetición del muestreo, incluidos aquellos relacionados con el ajuste por calidad.

8.49 A pesar de que este tipo de estrategia rigurosa no suele utilizarse en la elaboración del índice a causa de su complejidad, el sistema de información que requiere se analizó en la sección C.1. A continuación, se presentan algunos comentarios acerca de estas estrategias posibles.

Un sistema de agregación en dos niveles

8.50 Un punto de partida para analizar este objetivo sería una estructuración en dos niveles del universo de productos y establecimientos comprendidos dentro del alcance del índice de precios. Estos niveles son:

  • El nivel agregado. En este nivel, existe una estructura fija de los grupos de productos h = 1,…, H (o, en algunos casos, una estructura fija cruzada de los grupos de artículos según región o tipos de establecimiento) dentro de un eslabón del índice. Los nuevos bienes y servicios utilizados para actualizar el universo de productos se definirían en términos de nuevos grupos en este nivel y se incluirán en el índice solo en relación con un nuevo eslabón del índice.

  • El nivel elemental. Dentro de este nivel, el objetivo es capturar las propiedades del universo cambiante en el índice mediante la comparación de artículos viejos y nuevos. La microcomparación entre s y t debe definirse a fin de que los nuevos productos y establecimientos ingresen al mercado y los productos y establecimientos viejos desaparezcan del mercado.

El punto de partida habitual para tres enfoques alternativos en el nivel elemental consta de una formulación de precios puros de la variación de precios entre el período s y el período t en el nivel agregado:

Las cantidades, Qh, son, para h = 1…H, grupos de artículos de cualquier período, o funciones de cantidades de varios períodos, por ejemplo, una media simétrica de los períodos base y corriente s y t. Entre los casos especiales de ese tipo de índice de precios puros, se cuentan el de Laspeyres (Qh=Qhs), el de Paasche (Qh=Qht), el de Edgeworth (Qh=Qhs+Qht) y el de Walsh (Qh=[QhtQht]1/2), descritos en los capítulos 15, 16 y 17. Otras formulaciones para una estrategia para la estimación en el nivel elemental están ahora comprendidas en la definición de Ihst. Otro punto de partida común es el conjunto de artículos o establecimientos que pertenecen a h en el período u (= s o t) que se define como Ωhu. Se introduce el concepto de punto de observación, que suele ser un artículo especificado con precisión de un establecimiento determinado, a fin de que, por ejemplo, Ωhu={1,,j,,Nhu}. Para cada punto de observación jΩhu, existe un precio pju y una cantidad vendida qju. Ahora hay tres posibles definiciones del objetivo operacional.

El universo de intersección

8.51 El índice elemental se define a partir del universo de intersección, es decir, tomando solo los puntos de observación que existen tanto en s como en t. Este índice también puede llamarse índice de las unidades idénticas. Es equivalente a comenzar con los puntos de observación existentes en s y luego abandonar (eliminar) los puntos que faltan o desaparecen. El siguiente es un ejemplo de ese tipo de índice:

El universo de intersección disminuye sucesivamente a lo largo del tiempo, a medida que se encuentran cada vez menos artículos disponibles para cada comparación a largo plazo entre s y t, s y t+1, s y t+ 2, etc., hasta que, tarde o temprano, se vacía completamente. Una ventaja del universo de intersección es que, por definición, no se utilizan reemplazos en este objetivo y, por lo tanto, normalmente no es necesario realizar ajustes por calidad. Si el índice de unidades idénticas se combina con un encadenamiento del índice corto, seguido de una repetición del muestreo a partir del universo en un período posterior, el muestreo a partir del universo de este período es una estrategia perfectamente razonable, siempre y cuando sean válidos los supuestos implícitos en el procedimiento de superposición, es decir, que las diferencias de precio de ese momento reflejan las diferencias de calidad.

El universo doble

8.52 El enfoque opuesto al del universo de intersección consiste en tomar Phs y Pht como precios promedio definidos sobre dos universos definidos por separado en los dos períodos. Así, se puede considerar a un universo doble como el objetivo: un universo en el período s y otro en el período t. Esto parece una manera natural de definir el objetivo, dado que ambos períodos deben tener el mismo estatus y deberían tenerse en cuenta todos los productos que existen en cualquiera de ellos. La dificultad de este enfoque reside en que los dos universos no suelen ser comparables en términos de calidad. El índice debe someterse a algún tipo de ajuste por cambio de la calidad promedio. La definición natural de los precios promedio en este enfoque se basa en valores unitarios. Esto lleva a la siguiente definición de índice de valores unitarios ajustado por calidad :

En la ecuación (A8.3), ghst es el cambio de calidad promedio en h (también puede interpretarse como un índice de calidad) y puede definirse con mayor detalle. Por ejemplo, ghst podría interpretarse como un procedimiento de ajuste hedónico en el que las características se mantienen constantes. La ecuación (A8.3) se describió en la sección E del capítulo 7, en fórmulas que incluyen los ajustes hedónicos por calidad explícitos, ghst, pero como parte de los índices de Laspeyres, Paasche, Fisher y Törnqvist. Este objetivo operacional es conveniente en el caso de productos donde la rotación de variedades es muy alta, pero donde la calidad promedio cambia lentamente o es posible realizar estimaciones confiables de los cambios de calidad. El método del artículo representativo que suele utilizarse no es realmente compatible con el objetivo del universo doble, ya que, implícitamente, se concentra en unidades de muestreo primarias preseleccionadas, que se utilizan tanto para el período s como para el t.

El universo de reemplazo

8.53 Ni el muestreo a partir del universo de intersección ni el que se realiza a partir del universo doble reflejan demasiado las prácticas usuales utilizadas en la elaboración de los índices de precios. Específicamente, el método del artículo representativo combinado con los reemplazos uno a uno, que es el método de muestreo más comúnmente utilizado en la práctica, precisa una racionalización en términos de objetivos operacionales que difiere de estas alternativas. A continuación se analiza esa racionalización del muestreo realizado a partir de un universo de reemplazo.

Definición 1a: Para cada jΩhs y jΩht definimos el artículo de reemplazo ajΩht, cuyo precio toma el lugar del de j en la fórmula (para jΩhs y jΩht, aj= j). Además del reemplazo, se incluye un cambio de calidad de j a aj, que da lugar al factor de ajuste por calidad gj, que se interpreta como el factor por el cual hay que multiplicar pjs para que le resulte indiferente al productor producir los artículos j y aj a los precios pjs y pajt respectivamente:

Sin embargo, este primer paso para el uso operacional de la fórmula requiere, en primer lugar, que se determine gj, el que posiblemente surja de una regresión hedónica, de acuerdo con lo dicho en la sección G.2 del capítulo 7. En segundo lugar, es necesario definir aj. Un procedimiento natural es el de utilizar una función de diferencia entre j y aj. La notación d(j, aj) se introduce para esta función. El procedimiento comúnmente utilizado para elegir el artículo más similar en los casos de reemplazo ahora corresponde a la minimización de esta función de diferencia. No obstante, es preciso realizar algunas especificaciones más. ¿Cuándo debe realizarse el reemplazo? En la práctica, el reemplazo debe realizarse cuando la primera variedad elegida deja de ser representativa. Matemáticamente, eso puede determinarse mediante la definición 1b.

Definición 1b: El punto de observación j debe reemplazarse en el primer período en el que qjt<cqjs, donde c es una constante elegida adecuadamente entre 0 y 1 (en el caso de los artículos estacionales, sería preciso realizar una modificación).

Luego, la elección del punto de reemplazo estaría determinada por una regla como la de la definición 1c.

Definición 1c: aj debe elegirse de modo que d(j, aj) se minimice para j.

Sin embargo, dado que debe asignarse cierta prioridad a puntos de observación importantes en términos de cantidad o valor, es posible modificar la definición 1c para obtener la definición 1d.

Definición 1d: aj debe elegirse de modo que d(j,aj)/qajt se minimice para j (por supuesto, pueden elegirse en su lugar otras funciones de d(.) y qajt).

8.54 La función de diferencia debe especificarse; podría depender del grupo de artículos h. En general, debe tratarse de algún tipo de métrica definida según el conjunto de características del producto y el establecimiento en cuestión. Por ejemplo, podría priorizarse la diferencia respecto de un “mismo establecimiento” o un “mismo producto”; lo que sería sencillo de incorporar en la métrica. Más complicada es la inclusión de la mayor cantidad posible de puntos nuevos en Ωht en la definición del índice, a fin de que la muestra sea representativa. Como indican ahora las definiciones 1 a–d, un mismo punto nuevo podría reemplazar a varios puntos antecesores y es posible que haya muchos puntos nuevos que no se muestreen a menos que surja la necesidad de realizar un reemplazo. Esta deficiencia del universo de reemplazo es un rasgo inherente al método de reemplazo. El método de reemplazo solo está diseñado para mantener la representatividad de la muestra vieja, no la de la nueva.

Los metadatos también pueden satisfacer necesidades de los usuarios. Su forma más antigua y extendida es la utilización de notas al pie de página (Silver, 1993).

Puede consultarse una versión más completa de este apéndice en Dálen (1998).

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