Chapter

Apéndice V: Grupo Egmont: Principios para el Intercambio de Información entre Unidades de Inteligencia Financiera para los casos de blanqueo de capitalesLa Haya, 13 de junio de 2001

Author(s):
International Monetary Fund
Published Date:
February 2005
Share
  • ShareShare
Show Summary Details

Anexo a la “Declaración de Principios” del Grupo Egmont

  • Introducción

    • 1. El Grupo Egmont trabaja para potenciar el desarrollo de Unidades de Inteligencia Financiera (“FIUs” o “UIFs”)1 y el intercambio de información.

    • 2. El Grupo Egmont acordó en su declaración de principios, adoptada en Madrid el 24 de junio de 1997, establecer entre sus prioridades el impulso del intercambio de información y superar los obstáculos que impiden el intercambio de información transnacional.

    • 3. Los acuerdos de intercambio de información deberán procurar potenciar lo máximo posible la cooperación entre UIFs.

    • 4. Los siguientes principios para el intercambio de información entre UIFs pretenden esbozar conceptos generalmente compartidos, a la vez que permiten a los países la necesaria flexibilidad.

  • Marco general

    • 5. La cooperación internacional entre UIFs deberá ser potenciada y basada en la mutua confianza.

    • 6. Las UIFs deberán tomar las medidas necesarias para obtener información que pueda ser utilizada por otra autoridad encargada del cumplimiento de la ley o autoridad financiera supervisora, debidamente identificada e implicada en la observancia del cumplimiento de la ley o en tareas de regulación.

    • 7. Las UIFs deberán trabajar para fomentar que los estándares legales nacionales y la normativa sobre privacidad no perjudique el intercambio de información entre las UIFs, conforme a estos principios.

    • 8. Los acuerdos para intercambiar y compartir información deberán reconocer y permitir soluciones para cada caso concreto.

  • Condiciones para el intercambio de información

    • 9. Las UIFs deberán poder intercambiar información libremente con otras UIFs, bajo las condiciones de reciprocidad o mutuo acuerdo y conforme con los procedimientos acordados por ambas partes. Los intercambios, tanto bajo petición como espontáneos, deberán facilitar toda aquella información, incluidas las personas o sociedades implicadas, que pudiera ser relevante para el análisis o investigación de transacciones financieras.

    • 10. La UIF que solicite información deberá facilitar a la UIF receptora, como mínimo el motivo de la petición, el uso que se pretende dar o se dará a la información e información suficiente que permita a la UIF receptora determinar si la petición es conforme a su legislación interna.

  • Usos permitidos de la Información

    • 11. La información intercambiada entre las UIFs podrá ser utilizada únicamente para los fines para los que fue obtenida o suministrada.

    • 12. La UIF peticionaria no deberá transferir la información recibida a terceras partes, ni utilizar dicha información con fines administrativos, de investigación, procesales o judiciales sin el consentimiento previo de la UIF que facilitó la información.

  • Confidencialidad - Protección de privacidad

    • 13. Toda información intercambiada por las UIFs ha de estar sometida a estrictos controles y garantías para asegurar que la información es utilizada únicamente de forma autorizada, de acuerdo con las disposiciones sobre privacidad y protección de datos nacionales. La información intercambiada deberá estar protegida, como mínimo, por las mismas normas sobre confidencialidad que la información obtenida por la UIF de fuentes nacionales.

Ver definición en la “Declaración de Principios” del Grupo Egmonl.

    Other Resources Citing This Publication