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Apéndice I: Declaración de Principios del Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera La Haya, 13 de junio de 2001

Author(s):
International Monetary Fund
Published Date:
February 2005
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Reconociendo el carácter internacional del blanqueo de capitales;

Considerando, que con el fin de contrarrestar el blanqueo de capitales, un número creciente de gobiernos de todo el mundo ha impuesto tanto obligaciones de comunicación a las instituciones financieras como designado unidades de inteligencia financiera, o “FIUs”, destinadas a recibir, analizar y distribuir a las autoridades competentes tales comunicaciones de información financiera;

Identificada la financiación del terrorismo como un problema distinto y creciente que, al igual que el blanqueo de capitales, supera las fronteras nacionales y opera en el sistema financiero internacional;

Considerando que las FIUs con su capacidad de recibir, analizar y distribuir información financiera sensible se han convertido en instrumentos de gran valor en la lucha global contra la financiación del terrorismo al apoyar el trabajo de las agencias de gobierno tradicionales;

Convencidos de que la cooperación entre FIUs a nivel internacional incrementa la efectividad de una FIU individual y contribuye al éxito en la lucha global contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo;

Conscientes tanto de la naturaleza sensible de las comunicaciones de información como del valor de las FIUs creadas para proteger su confidencialidad, analizarla y remitirla, cuando proceda, a las autoridades competentes para su investigación, procesamiento o enjuiciamiento;

Entendiendo que una cooperación internacional efectiva entre FIUs debe estar basada en la confianza mutua;

Reconociendo la misión crucial de las organizaciones internacionales y de los diversos estamentos de gobierno tradicionalescomo los Ministerios de Justicia y Finanzas, la policía, las autoridades supervisoras de instituciones financierascomo aliados en la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo;

Habiendo acordado celebrar reuniones periódicas —denominadas reuniones del Grupo Egmont1para tratar temas comunes a las FIUs y promover la anteriormente mencionada cooperación internacional entre las FIUs existentes, apoyar y aconsejar a las FIUs en vías de desarrollo y cooperar con los representantes de otras agencias de gobierno y organizaciones internacionales interesadas en la lucha internacional contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo;

Habiendo también llegado a un consenso sobre una definición de “Unidad de Inteligencia Financiera”, realizado un estudio sobre las posibilidades y modalidades del intercambio de información, preparado un modelo de protocolo de intenciones (MOU) para el intercambio de información, creado un sitio seguro en Internet para facilitar los intercambios de información; y estando implicados en otra serie de iniciativas especificas con el fin de desarrollar la capacidad y facultades del personal de las FIUs y contribuir al éxito de las investigaciones de asuntos de la jurisdicción de la FIU;

Conscientes de que los obstáculos continúan limitando el intercambio de información y la efectiva cooperación entre algunas FIUs y de que esos impedimentos pueden incluir restricciones legales y/o de la propia naturaleza de las FIUs (administrativa, judicial, o policial); y

Convencidos de que existe tanto un elevado potencial para una intensa cooperación internacional como una necesidad fundamental de impulsarla;

Las FIUs participantes en el Grupo Egmont por la presente afirman su compromiso de impulsar el desarrollo de FIUs y la cooperación entre ellas con el propósito de combatir el blanqueo de capitales y de asistir en la lucha global contra la financiación del terrorismo.

A dichos efectos, reafirmamos nuestra adhesión a la definición de Unidad de Inteligencia Financiera adoptada en la reunión plenaria del Grupo Egmont celebrada en Roma en noviembre de 1996 y modificada en la reunión Plenaria de Egmont celebrada en Guernsey en junio de 2004:

“Unidad central, nacional encargada de recibir (y, si lo tiene permitido solicitar), analizar y trasladar a las autoridades competentes comunicaciones de información financiera:

(i) relacionadas con fondos de los que se sospeche un origen delictivo y una posible financiación del terrorismo, o

(ii) requeridas por la normativa nacional

con el fin de combatir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.”

Adoptamos también las conclusiones del Grupo de Trabajo Legal respecto de la identificación de aquellas agencias que en la actualidad cumplen la definición de FIU.

Estamos conformes con que las reuniones plenarias del Grupo Egmont sean convocadas por y para FIUs y otros entes, individuos o agencias invitadas en posición de contribuir a los objetivos del Grupo Egmont. Los participantes de este Grupo incluirán FIUs y otras agencias en representación de gobiernos que en la actualidad carecen de FIUs. Cualesquiera otros tipos de invitados tales como personas, agencias u organizaciones internacionales serán considerados “Observadores”.

Creemos que es imprescindible desarrollar una red de intercambio de información bajo las bases de los “Principios para el Intercambio de Información entre Unidades de Inteligencia Financiera” como se establece en el Anexo y se incorpora aquí con esta referencia.

Reconocemos el derecho de toda FIU a supeditar la cooperación a aquellas condiciones adicionales requeridas por su legislación nacional.

Asentimos igualmente en priorizar, a través de los Grupos de Trabajo adecuados y demás:

  • La determinación de la situación de un participante del Grupo Egmont respecto a su adaptación a la definición de FIU adoptada en Roma;

  • El desarrollo de FIUs en los gobiernos de todo el mundo;

  • La potenciación del intercambio de información bajo las bases de reciprocidad y mutuo acuerdo;

  • El acceso a la red segura de Egmont para todas las FIUs;

  • El continuo desarrollo de oportunidades de formación, talleres regionales/operativos e intercambios de personal;

  • La consideración de una estructura formal dirigida a mantener la continuidad en la administración del Grupo Egmont, así como la regularidad, en tiempo y lugar, de sus reuniones;

  • La articulación de procedimientos formales por los que tanto las decisiones como el estado de determinadas agencias respecto a la definición de FIU sean tenidos en cuenta;

  • La designación de aquellos grupos de trabajo necesarios;

  • El desarrollo de las modalidades adecuadas para el intercambio de información;

  • La creación de material aprobado por el Grupo Egmont para ser utilizado en presentaciones, audiencias públicas y prensa sobre asuntos que competen al Grupo Egmont.

Aprobado originalmente en Madrid el 24 de junio de 1997, revisado en la Haya el 13 de junio de 2001, en Sydney el 23 de julio de 2003 y en Guernsey el 23 de junio de 2004.

Debe su nombre al palacio Egmont-Arenberg en Bruselas donde se celebró la primera reunión el 9 de junio de 1995.

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